海能投顾：恐吓、监听证监会调查人员，奔腾集团上演真实版“谍战片”

近日证监会网站一次性甩出3份行政处罚书，针对奔腾集团及其高管因信息披露存在误导性陈述，虚假记载等给与了警告，并处60万元罚款;董事长、董秘分别处以30万元、10万元罚款。除此之外还给与了董事长夫妇采取顶格处罚，除了违法所得“没一罚五”外，更是被终身禁入证券市场。

　　到底是什么事情让证监会如此的“生气”呢?我们来仔细看看。

　　证监会处罚决定书中披露：在调查过程中当事人 “行为特别恶劣，态度蛮横，多次威胁恐吓调查人员，甚至在调查组开展调查工作的场所内安装录音设备进行窃听”，感觉就像一场谍战大片一样。

　　至于犯了啥事，我们继续往下看。

　　2016年12月上市公司英力特发布国有控股股东拟协议转让公司股份的公告，其控股股东英力特集团拟一次性整体协议转让其持有的1.55亿股上市公司股权。

　　而在公告次日，奔腾集团董事会即形成会议决议，拟参与上述交易，并在16日通过股东大会决议。然而奔腾集团均未进行披露。

　　不过在考察英力特之后奔腾集团觉得并不划算，决定放弃收购，之后与英力特再也没啥联系了。

　　此后奔腾集团的操作就有点让人摸不着头脑了。2017年1月3日，已经放弃收购的奔腾集团董事会却发布一份议案：审议通过《拟在A股市场收购上市公司的议案》，公司管理层正在积极推进，寻找与公司战略契合的标的。

　　既然放弃收购了，那发这份公告是几个意思呢?

　　而在新三板股权市场，奔腾集团从12月30日开始连续上涨，短短5个交易日，价格从3元左右上涨至最高的6.11元。

　　而据处罚决定书显示，张某达、张某敏合计利用9个证券账户，在2016年12月30日至2017年1月6日共买入奔腾集团股票344.3万股，卖出66.7万股。

　　之后因价格异动1月7日奔腾集团被转让系统停牌，可以看出两人期间买入的股票并未卖出多少。而之后股票在2月1日开盘当天出现暴跌，跌幅超过60%，因此此次操作并未带来多少获利，仅70万元左右。

　　试想如若股票1月7日未停牌，那获利就相当可观了，被愚弄的新三板散户玩家必定损失惨重。可以看出，奔腾集团这番操作绝对是利用虚假信息操作市场，而在证监会的调查过程中恐吓、窃听那就是在秀自己的智商下限了。这么明显的违法行为，就算是局外人也看的出，而奔腾集团的股价之后也是持续下跌，截至到今天其价格为0.35元一股，仅为最高价的十五分之一了。

　　当然，中国证券市场不仅仅奔腾集团敢恐吓证监会了，5月份深大通“殴打”证监会调查人员一度刷屏。

　　今年5月22日下午，在证监会稽查人员前往深大通送《立案调查通知书》时，公司相关人员拒绝接收，并对稽查人员进行言语攻击、恐吓、推搡并打落执法记录仪，两名女性稽查人员手背及手臂被抓伤，只得拨打110报警才得以保障人身安全。

　　在那次风波之中深大通也是连续吃了3个一字跌停，而整个过程中跌幅近50%。不过在中央发布《关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》后股价蹭蹭蹭往上冲，这里也只能说这票“命”真好。

　　在巨大利益面前，无论是公司还是个人都可能无底线，为什么各个行业都会有自己的监管呢?其实就是防止资本为了逐利铤而走险违法乱纪。

　　而作为股民呢，你是否在该止损的时候没止损呢?是否在仓位过大的时候，还在加仓呢?为什么会这样?因为很多时候在金钱的诱惑下，投资者很难能控制住自己的行为，这是人性使然。所以投资者在交易中也要对自己的行为进行监管，严格按照自己的交易计划执行，不要因一时的贪婪而迷失方向。

　　本文来源上海海能证券投资顾问有限公司，由江宇执业证书编号：(A0370618070006)编辑，内容仅代表个人观点，不作为买卖依据，据此操作风险自负。凡平台所涉及DK相关知识仅作为参考，技术指标存在客观局限性，不同历史时期市场环境下表现有差异，不具备普适性;历史数据不代表未来趋势，股市有风险，投资需谨慎。